어제, 유명한 미국의 거래소 Kraken은 2024 Kraken Transparency Report를 발표했습니다.
이것은 Kraken이 준수에 대한 정보를 공개하여 법적 및 규제 요구 사항을 “법 집행과 일치하고 우리의 이상에 부합하는 방식으로” 준수하려는 그들의 의지를 보여주는 보고서입니다.
Summary
크라켄의 보고서
이 보고서는 2024년 내내 규제 준수 관행에 대한 거래소의 투명성과 법적 요구 사항 준수에 중점을 두고 있습니다.
Kraken은 작년에 전 세계 71개국의 법 집행 기관 및 정부 기관으로부터 데이터 요청을 받았다고 밝혔습니다.
이들에게 가장 많은 요청을 보낸 나라는 미국으로, 28.6%를 차지했지만, 이 기록은 사실상 당연한 결과입니다. 왜냐하면 Kraken은 미국의 bull exchange이기 때문입니다.
대신 주목할 점은 두 번째로 독일이 15% 이상으로 자리하고 있으며, 세 번째로는 영국이 10% 이상으로 자리하고 있다는 것입니다. 오직 다른 두 국가, 호주와 스페인만이 5% 이상이며, 캐나다, 프랑스, 이탈리아를 포함한 모든 다른 국가들은 5% 미만입니다.
총 6,826건이 있었으며, 그 중 1,951건은 미국 기관에서 온 것이었습니다. 특히 가장 많은 요청을 보낸 기관은 FBI로, 무려 614건이었습니다. 주목할 점은 두 번째로 많은 요청을 보낸 기관인 Immigration and Customs Enforcement (ICE)가 218건에 그쳤다는 것입니다.
2024년
그러나 가장 눈에 띄는 데이터는 2023년과 비교하여 단 1년 만에 전 세계 법 집행 기관 및 규제 기관의 결합 데이터 요청이 38.6% 증가한 것입니다.
미국이 전체의 28.6%에 머물렀기 때문에, Kraken이 위에서 언급한 증가를 초래한 요청이 주로 어디에서 왔는지 밝히지 않았지만, 증가가 미국 기관들에 의해서만 발생한 것은 아니라고 상상할 수 있습니다.
사실 미국은 이미 2022년에 암호화폐 시장에 대한 반대 캠페인을 시작했으며, 특히 바하마에 본사를 둔 미국 거래소 FTX의 실패 이후에 더욱 그러했습니다.
수년이 지난 후 그 실패의 책임자들은 확인되고 체포되어 유죄 판결을 받았지만, 트럼프의 선거 승리까지 집요함은 계속되었습니다.
Kraken의 데이터에 따르면, 적어도 2024년에는 미국에서만 데이터와 정보 요청이 증가한 것이 아닌 것으로 보입니다.
SEC
이 미국 정부 기관들이 crypto 시장에 맞서 싸우는 상징은 확실히 Gary Gensler의 SEC였습니다.
기억하시다시피 Gensler는 Donald Trump가 취임한 날 SEC 의장직에서 사임했으며, crypto-friendly한 임시 의장으로 교체되었습니다.
Kraken의 투명성 보고서에 따르면 SEC는 거래소에 전체 데이터 요청의 단 1.9%만 보냈지만, 미국 규제 기관에서 나온 모든 요청의 37.3%를 단독으로 발행했습니다.
이 경우 그러나 미국 규제 기관에서 온 주요 요청의 순위는 두 번째로 State Regulatory Agency가 34.31%로 약간 뒤처져 있으며, 세 번째로 CFTC가 26.47%로 나타납니다.
이것은 SEC가 이 관점에서 (다른 미국 규제 기관에 비해) 가장 활발한 기관이었지만, 그 활동이 전혀 특별히 이상하지 않았음을 드러냅니다. 또한 SEC가 2024년에 Kraken에 총 38건의 데이터 요청을 보낸 반면, FBI는 614건을 보냈기 때문에 작년의 증가를 초래한 것은 확실히 SEC가 아닙니다.
크라켄의 응답
거래소는 요청된 데이터를 57%의 경우에 제공했으며, 이러한 요청은 주로 미국(34.5%), 영국(8.8%), 독일(8.5%)의 고객으로부터 온 10,369개의 계정에만 관련되었다고 밝혔습니다.
한편으로는 10,369개의 계정이 많아 보일 수 있지만, Kraken은 실제로 수백만 명의 고객을 보유하고 있으므로 정부 기관의 요청은 고객의 1% 미만에 해당했습니다.
보고서에서 거래소는 다음과 같이 선언합니다:
“우리는 다양한 종류의 정보 요청을 받으며, Kraken은 법률 및 규정을 준수하고 고객의 프라이버시를 보호하기 위해 엄격한 정책과 절차를 채택하여 법적으로 의무가 있을 때 데이터를 제공합니다”.
그들은 또한 그들의 컴플라이언스 팀이 AML 전문가, 변호사, 전직 법 집행관, Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS)에서 인증한 분석가 및 crypto 분야의 인증을 보유한 다른 전문가들로 구성되어 있다고 선언합니다.
거래소는 이러한 전문가들이 고객과 업계를 위해 적절한 조사와 모니터링이 수행되도록 보장하며, 법 집행 기관과 규제 기관의 요청을 효율적이고 전문적으로 충족시키기 위해 일하고 있다고 주장합니다.
또한 그들은 Security Team과 Data Privacy Team의 전담 설계 노력을 통해 고객의 개인 정보를 보호하기 위해 끊임없이 노력하고 있다고 명확히 합니다.
