Robinhood는 미국 증권거래위원회(SEC)의 명령에 따라 4,500만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다. 밝혀진 바에 따르면, Robinhood Securities LLC와 Robinhood Financial LLC는 10개 이상의 개별 증권법 조항을 위반했습니다.
Summary
Robinhood와 SEC의 4,500만 달러 민사 벌금 합의
미국의 증권거래위원회 (SEC)가 다시 한번 암호화폐 세계를 강타했으며, 이번에는 암호화폐 중개업체 Robinhood가 그 대상이 되었습니다.
1월 13일 SEC의 보도자료에 따르면, Robinhood의 두 회사가 10개 이상의 증권법 조항을 위반한 것으로 나타났습니다.
두 개의 broker-dealer 회사는 Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC.로 기소되었습니다.
다음은 텍스트의 인용입니다:
“오늘의 명령은 두 개의 Robinhood 회사가 거래 활동의 정확한 보고 실패, 공매도 규정 준수 실패, 의심스러운 활동 보고서의 적시 제출 실패, 장부 및 기록 유지, 고객 정보 보호를 포함한 광범위한 중요한 규제 요구 사항을 준수하지 않았음을 명시합니다”.
이 브로커리지 운영에 대한 일련의 비난을 해결하기 위해, Robinhood는 4,500만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
구체적으로, Robinhood Securities는 3,350만 달러의 제재금을 지불하기로 합의했으며, Robinhood Financial은 1,150만 달러의 제재금을 지불하기로 합의했습니다. 두 제재금 모두 1월 27일까지 지불되어야 합니다.
Robinhood와 SEC의 합의: 어떤 혐의가 있는가?
일반적으로 SEC는 broker-dealer가 법적 의무를 충족했는지 확인하기 위해 조사를 진행했으며, 다양한 결함을 발견했습니다. 실제로 Robinhood에 대한 혐의 목록에서 여러 가지 “실수와 양보”가 드러났습니다.
다른 것들 중에서, SEC는 2020년 1월부터 2022년 3월까지 Robinhood가 의심스러운 거래를 신속하게 조사하지 않았다고 설명합니다. 2019년 4월부터 2022년 7월까지, Robinhood는 고객을 신원 도용 위험으로부터 보호하기 위한 정책과 절차를 구현하지 않았습니다.
심지어 2021년 11월에는 제3자가 무단으로 접근하여 Robinhood에 정보를 제공한 수백만 명의 개인에 관한 정보를 다운로드하는 데 성공한 것으로 나타났습니다.
다른 실수는 전자 통신 및 채널 외 통신의 장기 보존 과 관련이 있습니다. 뿐만 아니라, Robinhood는 2020년과 2021년 사이에 법률에 따라 요구되는 대로 중개 고객과의 일부 통신도 보존하지 않았습니다.
SEC는 Robinhood Securities만이 최소 11,849개의 Electronic Blue Sheets(SEC에 대한 공식 정보 요청)를 보냈으며, 이들에는 부정확한 정보나 누락이 포함되어 있음을 확인했습니다. 또 다른 위반 사항은 공매도 남용 관행을 규제하기 위한 규정인 “Regulation SHO”와 관련이 있습니다.
2025년 새해와 BTC로 250만 달러 분배
현재 4,500만 달러의 벌금은 Robinhood가 2025년의 시작을 특별하게 축하하기로 결정한 후에야 부과되었습니다.
그리고 실제로, 이번 달과 올해 초에 Robinhood는 Gold 사용자에게 250만 달러 상당의 Bitcoin을 배포했습니다.
이것은 BTC의 가격이 역사적 최고치에서 변동하던 시기에 플랫폼의 가장 충성스러운 고객을 보상하려는 이니셔티브입니다.
그것이 드러난 바에 따르면, 보상은 Dogecoin (DOGE)로도 실행되었으며 새해 카운트다운 화면을 방문한 모든 사람에게 주어졌습니다.
